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融资融券的操作技巧分析

 

摘  要

融资融券是现代多层次证券市场的基础制度,有利于完善市场运行机制，但是在我国还是刚刚起步。本文对在融资融券交易制度下的实战操作和风险管理做了探讨，同时针对融资融券业务中存在的问题进行了分析，指出了相关的对策。

 

关键词：融资融券；转融通；操作；风险；管理

 

 

 

目  录

1融资与融券概述. 1

1.1融资与融券的含义. 1

1.2融资融券业务的组成. 1

1.3融资融券对证券市场的影响. 2

1.3.1积极影响. 2

1.3.2消极影响. 2

1.4融资融券效应. 2

1.4.1价格内在稳定效应. 3

1.4.2助涨助跌效应. 3

1.4.3杠杆效应. 3

1.4.4资金疏通效应. 3

1.4.5卖空效应. 3

1.4.6证券公司收益增加效应. 3

1.5风险与保证金. 3

1.5.1保证金的折算率. 3

1.5.2融资比例. 3

2融资融券操作策略. 4

2.1操作技巧. 4

2.2“融资融券+期指”操作策略. 4

2.3“ETF +融资融券+期指”套利策略. 5

3我国融资融券业务发展现状. 5

3.1融资融券业务规模呈上升趋势，但总体规模依旧较小. 5

3.2融资融券业务交易门槛太高. 5

3.3融资融券业务发展不平衡趋势. 5

3.4融资融券业务市场信息不对称. 6

4融资融券存在的问题. 6

4.1“无券可融”问题突出. 6

4.2融券费用水平偏髙. 7

4.3融资融券面临公平难题. 7

4.4融资融券业务画临净资本的约束. 8

5解决融资融券问题的对策. 8

5.1逐步扩大融资融券标的证券的范围. 8

5.2完善市场化定价. 8

5.3完善风险对冲工具，加强投资者权益保护的制度安排. 9

5.3.1资金管理计划. 9

5.3.2仓位管理. 9

5.3.3风险防范操作管理. 10

5.4尽快建立转融通制度，组建证券金融公司. 10

结论. 11

参考文献. 11

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